2018基金从业基金法律法规模拟试题精选(一)答案

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2019-06-28

古诗赏析方法:2018基金从业基金法律法规模拟试题精选(一)答案

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【导读】助力各位考生顺利通过证券从业资格考试!小编为大家带来的是考试1.【答案】A【难度】一般【解析】题干所述内容属于合规风险中反洗钱合规性风险的主要管理措施。

2.【答案】D【难度】一般【解析】基金会计核算中,承担复核责任的是基金托管人。

3.【答案】A【难度】一般【解析】督察长应当指导、督促公司妥善处理投资人的重大投诉,保护投资人的合法权益。 4.【答案】B【难度】一般【解析】选项B为合规管理部门应履行的基本职责。 5.【答案】C【难度】一般【解析】合规政策对基金管理人开展合规工作提出了原则性要求。

6.【答案】D【难度】一般【解析】选项D为合规管理部门应履行的基本职责。 7.【答案】D【难度】一般【解析】基金售后服务主要包括:①提醒客户及时核对交易确认;②向客户介绍客户服务、信息查询等的办法和路径;③定期提供产品净值信息;④基金公司、基金产品发动变化时及时通知客户。

8.【答案】B【难度】一般【解析】基金的财务会计报告分为年度、半年度、季度和月度财务会计报告。

9.【答案】C【难度】一般【解析】当发生巨额赎回及部分延期赎回时,基金管理人应立即向中国证监会备案,在3个工作日内在至少一种中国证监会指定的信息披露媒体公告,并说明有关处理方法。 10.【答案】B【难度】一般【解析】客户至上是调整基金从业人员与投资人之间关系的道德规范。

这里的客户,是指投资人,也即基金份额持有人。

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